4960 誠美材

1.事實發生日:113/05/09
2.公司名稱:誠美材料科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
1.依證交所113年5月8日臺證上一字第1131802008號函說明二稱「經查貴
  公司董事長何君向股務代理機構申請113年股東常會之股東名冊，未依
  貴公司「印信管理作業指導書」及「契約審查流程暨管理作業指導書
  」規定申請用印及印鑑外借，另目前經濟部大小章保管人員與貴公司
  「印信管理作業指導書」規定不符，核有違反「公開發行公司建立內
  部控制制度處理準則」第5條之規定，本公司前於113年4月16日、4月
  29日及5月3日函請貴公司採取更積極必要之法律行為盡速改善，惟截
  至本函發文日仍未改善完成，請於文到五日內向本公司財務部繳納違
  約金新台幣10萬元，於文到7日內研訂具體改善計畫（或補正情形）
  函報本公司。」
2.承上，該函說明五並指出「貴公司印鑑使用及保管違反內部控制制度
  乙節，建請盡速依相關規定辦理，以免影響公司正常營運。」
6.因應措施:
1.依本公司113年4月23日審計委員會及董事會決議，經濟部大章保管人
  變更為本公司財會主管，或財會主管指定之代理人；經濟部登記之小
  章印鑑保管人變更為董事長，或董事長指定之代理人。
2.張祖恩獨立董事已於113年5月7日將本公司經濟部小章交還給何董事長
  ，惟截至目前為止何昭陽董事長仍未將經濟部大章交還給公司財會主
  管保管。
3.依本公司113年5月6日審計委員會決議，諫請何董事長於113年5月10日
  中午12時前將經濟部大章交還給公司保管人，逾期即由全體獨立董事
  擔任訴訟的代表人對何董事長提起返還印章的訴訟。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。